# Sperrparteien-Prüfung

*Zuletzt aktualisiert: 2026-06-26*

> Eine Sperrparteien-Prüfung (Denied Party Screening, DPS) ist ein systematisches Compliance-Verfahren, bei dem Geschäftspartner, Empfänger, Auftraggeber und beteiligte Finanzinstitute mit amtlichen Listen von Personen und Unternehmen abgeglichen werden, mit denen Transaktionen rechtlich verboten sind.

Eine Sperrparteien-Prüfung (Denied Party Screening, DPS) ist ein systematisches Compliance-Verfahren, bei dem Geschäftspartner, Empfänger, Auftraggeber und beteiligte Finanzinstitute mit amtlichen Listen von Personen und Unternehmen abgeglichen werden, mit denen Transaktionen rechtlich verboten sind. Solche Listen werden unter anderem vom US Office of Foreign Assets Control (OFAC), von EU-Behörden und dem UN-Sicherheitsrat geführt. Spediteure, Zollagenten und Verlader führen die Prüfung typischerweise vor Auftragsannahme und vor Zahlungsfreigabe durch – in der Praxis fast ausnahmslos mit spezialisierter Screening-Software, die Treffer automatisch markiert. Die Ergebnisse müssen dokumentiert werden, da Aufsichtsbehörden den Nachweis aktiver Compliance-Massnahmen verlangen können. Nicht zu verwechseln mit der breiter gefassten Restricted Party Screening (Sperrlistenprüfung), die zusätzlich Exportkontrolllisten und risikobehaftete Länder einbezieht.

**Quelle:** [https://ofac.treasury.gov/](https://ofac.treasury.gov/)

## Schnellübersicht

| Eigenschaft | Wert |
|---|---|
| Begriff | Sperrparteien-Prüfung |
| Sprache | DE |
| Wortanzahl Definition | 110 |
| Zuletzt aktualisiert | 2026-06-26 |
| Quelle | https://ofac.treasury.gov/ |

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